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当社におけるフェイル発生時のお取扱いについて

フェイルとは

決済期日に売り手から買い手に対する証券の受渡しが行われない事態のことをフェイルといいます。

フェイルの発生事由例

証券会社等の取引参加者が何らかの理由（証券会社等による事務ミス、システム障害、誤発注が発生した場合など）により受渡日において相手側証券会社等に有価証券の引渡しが行われない場合。

お客さまへの影響

権利確定日にフェイルが発生した場合、本来の株主の権利が取得できず、配当金・株主優待・株主の議決権などに影響が発生致します。

フェイル発生時における当社でのお取扱い

当社での取引においてフェイルを被った場合、当社が相手側証券会社等と協議し、株主の権利をお客さまが受領できるよう下記の通り最大限努めますが、相手側証券会社等より株主権利を確保できなかった場合、お支払い等の対応が実施できない場合がございます。

配当金

本来の配当金の受け取り方法と異なり、配当金相当額（税引前）を、配当金支払日以降、相手側証券会社等より受領できた場合、お客さまの証券口座にお支払いする予定です。

• 本来の配当金受領時とは異なり、株式等の譲渡損と通算することができず、通常の配当金の入金日より遅延する場合がございます。

株主優待

相手方証券会社等から、同一商品もしくは同等品または相当額の現金を当社が受領できた場合、お客さまに発送、もしくは証券口座への入金を予定しております。なお、一定期間株式を保有することで得られる長期保有特典などの権利が取得できなくなる場合があります。

株主の議決権

権利確定日時点の株主に限られておりますので、大変申し訳ございませんが、権利を取得することができません。