当社は、資産運用・資産形成を通じて、お客さまとそのご家族の人生に寄り添い、世代を超えて信頼されるパートナーを目指しています。そのために、継続的な対話とアドバイスを大切にしながら、お客さま一人ひとりのニーズや目標に真摯に向き合い、ともに未来を築いてまいります。私たちは、お客さまとそのご家族の人生の伴走者として、常に寄り添い続けたいと考えております。

そのために、「お客さまを知る義務」に基づき、お客さまそれぞれの投資目的やライフステージ、リスク許容度に応じた金融商品をご提案いたします。また、社員一人ひとりが「商品を知る義務」を徹底し、購入後も適切なフォローを行いながら、安心していただけるサポート体制を築いてまいります。

当社は、上場会社グループの一員として社会的使命を深く認識し、お客さまの信頼を最優先に考えています。高い倫理観と透明性を基盤とした業務運営を通じ、公正で安心できる金融サービスの提供を目指しています。
金融商品や金融サービスをご提供する際には、利益相反の可能性を適切に確認し、不適切な取引が行われないよう管理体制を整えてまいります。また、利益相反の可能性が想定される場合には、その内容を事前に明確かつ丁寧にご説明し、お客さまに十分ご理解いただけるよう努めております。
これからも、お客さまの利益を最優先に考え、透明性の高い業務運営を実現し、信頼されるパートナーとしてお客さまに安心感と信頼をお届けしてまいります。

当社は、お客さまへの提案において、お客さまにご理解いただき、信頼関係を深めていくために、金融サービスにかかる手数料（販売手数料、為替コスト、信託報酬、事務代行料、コンサルティングフィー等）について、透明性をもって明示し、わかりやすくご説明するよう努めてまいります。

当社は、お客さまに販売または提案する金融商品や金融サービスについて、そのリスク、リターン、取引条件などの重要情報を正確かつ適切に提供する体制を整え、適切に運用できるよう努めてまいります。

当社ホームページでは、わかりやすく丁寧な情報提供を心がけ、検索機能やランキング表示などを通じて、お客さまが選択しやすい環境を整備します。お客さまの取引経験・金融知識に配慮し、重要情報の「わかりやすさ」に最大限努めるとともにパッケージ販売の場合は、個別の金融商品の比較資料を用いた適切な情報提供を実施してまいります。

当社は、お客さま一人ひとりの金融商品に関する知識・経験・目的・資産状況を丁寧に把握し、それぞれのニーズに応じた金融商品や金融サービスをご提案しております。

NISA制度への対応も含め、ライフステージの変化に合わせたさまざまなご要望にお応えし、安心して金融サービスをご利用いただけるよう努めてまいります。

また、当社が目指すゴールベースアプローチ（お客さまのライフプランに寄り添い、お客さまごとに達成したいゴールに向けたプランの提供、個別売買にとどまらないトータルサポートで資産運用・資産形成を伴走支援）の推進とともに、ライフプランシミュレーションツールを活用し、より適切な提案ができる体制を整えております。複数の金融商品をパッケージでご提案する場合には、ご家族を含めたご希望を丁寧にヒアリングし、ライフプランに基づいたご購入をサポートいたします。なお、複雑でリスクの高い金融商品の購入については、お客さまに十分ご納得いただけるよう、役席者が事前に面談を行うこともございます。

当社は、「市場仲介者」として、公共性を確保する市場のゲートキーパーとしての役割を果たすとともに、お客さまの安定的な資産形成を支える担い手として、「社員一人ひとりがやりがいを持って活き活きと働ける会社創り」に積極的に取り組んでいます。

当社が掲げる行動規範では、"人"への気遣いと思いやり、そして"人"とのつながりを大切にする姿勢を心がけています。これらは、当社が目指す「お客さま本位」の取り組みを支える大切な考え方であり、お客さま一人ひとりとの信頼関係を築きながら、長く続くお付き合いを目指しています。

経営資源を適切に配分し、現場力を高め、業務プロセスを見直すことで、「アイザワ宣言」を行動指針とし、当社のビジョン実現に向けた企業文化の醸成を進めていきます。また、「行動規範」に基づき、社員一人ひとりが自らの行動を振り返り、高い倫理観を持った業務運営を徹底してまいります。

ファイナンシャルアドバイザーの評価においては、お客さまのライフプランやプロセスへの貢献度を重視した基準を採用し、スキルアップや資格取得を支援する教育体制を整えることで、お客さまへの提案力向上に努めてまいります。

当社は、「顧客本位の業務運営に関する原則」に基づき、補充原則として明記された「プロダクト・ガバナンス」への対応を重視しております。お客さまに提供する金融商品や金融サービスについて、選定および組成段階から、対象とされるお客さま、リスク、コスト、金融商品の仕組み、販売方針等を明確化することで、その妥当性・適合性を社内で検証する体制を整えております。

金融商品のライフサイクル全体を通じて、必要に応じた評価と改善を行い、お客さまにとって最善の利益を考慮した対応を目指しております。 さらに、販売チャネルに対する教育・研修を実施し、プロダクト・ガバナンスを重視した適切な提案・販売がおこなえるようサポートし、お客さまの期待に応える金融サービスの実現に努めてまいります。